我公司最近進行了一個醫療廢物集中處理(lǐ)處置BOT項目招标，該項目經過各方努力，招标獲得(de)圓滿成功，業主對此次招标十分(fēn)滿意。BOT項目招标相(xiàng)對我們所熟悉的工(gōng)程及設備招标有很大(dà)的不同，本人(rén)僅就(jiù)該次招标的點滴實踐與經驗，談一談心得(de)體(tǐ)會，希望對具體(tǐ)參與項目招投标工(gōng)作(zuò)的同志有所啓發和幫助。
　　一、BOT項目的概念
　　BOT（Build-Operate-Transfer）項目又稱BOT項目融資，一般是指私營機(jī)構(通常以專門(mén)設立的項目公司的形式)參與國(guó)家公共基礎設施項目，并與政府機(jī)構形成一種“夥伴”關系，在互利互惠的基礎上分(fēn)配該項目的資源、風(fēng)險和利益的融資方式。運用BOT方式承建的工(gōng)程一般都(dōu)是大(dà)型資本、技術(shù)密集型項目，主要集中在市政、道路(lù)、交通、電力、通訊、環保等方面。BOT的演化方式還(hái)有BOO（建設→經營→擁有），BOOT（建設→經營→擁有→轉讓），BLT（建設→租賃→轉讓），BTO（建造→轉讓→經營）等。
　　二、BOT項目的特點
　　由本國(guó)公司或外國(guó)公司作(zuò)爲項目的投資者和經營者組成項目公司，從(cóng)項目所在國(guó)政府獲取“特許權協議(yì)”作(zuò)爲項目開發和安排融資的基礎，籌集資金和建設基礎設施項目，并承擔風(fēng)險。在特許權協議(yì)終止時，政府可(kě)以固定價格或無償收回整個項目。項目公司在特許期限内擁有、運營和維護該項設施，并通過收取使用費或服務費用回收投資并取得(de)合理(lǐ)的利潤。特許期滿後，這項基礎設施的所有權無償移交給政府。
　　三、BOT項目組織的基本結構
　　由于BOT項目通常會在私人(rén)部門(mén)和多個公有部門(mén)(通常是政府部門(mén)和其控制的國(guó)有企業)建立長期性的、複雜的合同關系，BOT項目的成功依賴于政府部門(mén)對BOT項目的有效組織，依賴于政府一方各個部門(mén)的協調和配合以及政府顧問(wèn)部門(mén)的高質量的工(gōng)作(zuò)。所以BOT項目的組織工(gōng)作(zuò)是決定項目進展及降低項目前期費用的決定因素。
　　在基礎設施的BOT項目中，通常采用以下的項目組織結構：
招标委員(yuán)會
　　爲落實項目基本條件(jiàn)、加快(kuài)招标進度和提高工(gōng)作(zuò)效率，有必要設立招标委員(yuán)會（或稱招标領導小組）。招标委員(yuán)會一般是經過政府授權爲某一項目招标特别設立的臨時機(jī)構，招标委員(yuán)會的主任一般由項目所在地區或城(chéng)市的政府主管領導擔任主任，計(jì)劃、财政、稅務、土(tǔ)地、價格等主管部門(mén)和簽約單位的主要負責人(rén)作(zuò)爲委員(yuán)會的成員(yuán)。招标委員(yuán)會的主要職責是研究招标過程中的重大(dà)事(shì)項并做出決策。
一般而言，在中國(guó)的BOT項目會涉及到以下的主要政府部門(mén)：
　　◆行業主管部門(mén)（在本次醫療廢物集中處理(lǐ)處置的項目中，主管部門(mén)是市環保局）
　　◆發改委（計(jì)委）（項目審批）
　　◆物價局（項目公司産品/服務的定價問(wèn)題）
　　◆土(tǔ)地局（項目用地）
　　◆規劃委員(yuán)會或建設委員(yuán)會（項目的設計(jì)和建設）
　　◆财政局（可(kě)能的補貼問(wèn)題和稅費問(wèn)題）
　　◆稅務局（稅收問(wèn)題）
　　◆外管局（外彙問(wèn)題）

顧問(wèn)班子
　　顧問(wèn)班子是BOT項目中不可(kě)或缺的角色。融資招标需要招标方和投标方的有效溝通，一般情況下，政府缺少專業知識和經驗，也沒有足夠的時間和精力，都(dōu)需要顧問(wèn)的協助。顧問(wèn)班子的常見(jiàn)成員(yuán)包括：
　　◆ 技術(shù)顧問(wèn)
　　◆ 财務顧問(wèn)
　　◆ 法律顧問(wèn)
　　顧問(wèn)班子将就(jiù)項目結構的設計(jì)等問(wèn)題提供咨詢意見(jiàn)以及回答相(xiàng)關的問(wèn)題。其作(zuò)用主要體(tǐ)現在：
　　◆設計(jì)項目的整體(tǐ)結構，包括項目的邊界條件(jiàn)。由于BOT項目結構的設計(jì)牽扯方方面面的問(wèn)題，它要求顧問(wèn)熟悉類似項目的運作(zuò)規律和國(guó)際慣例，具有良好的項目全局觀、豐富的項目經驗。顧問(wèn)應具有将國(guó)際慣例與本土(tǔ)環境對接的能力及對未來(lái)政府政策走向的恰當把握。
　　◆ 确定項目結構的主要問(wèn)題和解決方案，協助招标執行機(jī)構審閱招标文件(jiàn)。
　　◆确定項目談判要點、策略和工(gōng)作(zuò)計(jì)劃。
　　◆在談判中，就(jiù)出現的問(wèn)題提供分(fēn)析和解決方案供決策
　　四、BOT項目的各個階段
　　典型的BOT項目一般應經過以下幾個階段：确定項目方案階段、項目立項階段、招标準備階段、資格預審階段、準備投标文件(jiàn)階段、評标階段、談判階段、融資和審批階段、實施階段（包括設計(jì)、建設、運營和移交）。BOT項目的招标可(kě)采用競争性招标、單一來(lái)源采購(gòu)或有限招标方式。在我國(guó)一般采用國(guó)際競争性招标方式，包括編制資格預審文件(jiàn)、資格預審評審、編制招标文件(jiàn)（邀請(qǐng)建議(yì)書(shū)）、評标、澄清與談判、特許權協議(yì)的審批、組建項目公司、完成融資并簽署一系列合同等。如(rú)下表所示。
　　一、BOT項目的确定
　　1. 初步可(kě)行性：這一階段的主要目标是研究并提出項目建設的必要性、确定項目需要達到的目标。
　　2. 政府審定
　　二、招标采購(gòu)程序
　　1. 資格預審确定合格單位
　　2. 編制、審核評估招标文件(jiàn)
　　3. 出售招标文件(jiàn)
　　三、投标
　　1. 對招标文件(jiàn)進行可(kě)行性研究
　　2. 組成聯營體(tǐ)并/确定發起人(rén)
　　3. 編制投标文件(jiàn)
　　4. 提交整套投标文件(jiàn)
　　四、選定中标人(rén)
　　1. 評标
　　2. 澄清與談判
　　3. 确定中标人(rén)、授予項目
　　4.草簽協議(yì)
　　五、項目開發
　　1. 組成項目公司
　　2. 簽署特許權協議(yì)并報有關部門(mén)審批
　　3. 完成融資（簽署貸款協定）
　　4. 正式簽署協議(yì)
　　5.簽署建築工(gōng)程合同
　　6. 簽署設備供應合同
　　7. 簽署運營和維護協定
　　六、項目建設
　　1. 工(gōng)程建設和安裝
　　2. 設備測試
　　3. 驗收
　　4. 技術(shù)轉讓
　　七、項目移交
　　1. 移交程序

　　五、招标程序
　　（一）資格預審
　　由于BOT項目屬于非公共部門(mén)投資建設和運營的項目，成功的關鍵是選擇一個實力較強的項目發起人(rén)或合作(zuò)夥伴，而且BOT項目開發費用高，開發周期長以及投資規模較大(dà)，因而投标風(fēng)險較大(dà)。通過資格預審可(kě)将投标人(rén)的數量控制在一定的範圍，既可(kě)保證競争性，又可(kě)減少投标人(rén)的風(fēng)險。
資格預審階段大(dà)約需4~6周。
　　1. 資格預審文件(jiàn)的準備
　　資格預審文件(jiàn)的主要内容包括：
? 項目概述：
　　項目概述是向潛在的和感興趣的申請(qǐng)人(rén)介紹項目的基本情況，包括項目的曆史背景、項目的基本描述、項目的範圍、項目建設的條件(jiàn)、項目所在地的社會和經濟發展狀況、項目所在地的發展規劃以及有關圖紙等。
? 政府對項目的支持：
　　在邀請(qǐng)申請(qǐng)人(rén)參加資格預審時應明确政府對該項目的具體(tǐ)支持，以幫助申請(qǐng)人(rén)決定是否參加資格預審。
? 需要提交的材料：
　　資格預審文件(jiàn)須明确申請(qǐng)人(rén)應提供的詳細資料，以滿足資審評審的要求。如(rú)果投标人(rén)是聯營體(tǐ)，那麽聯營體(tǐ)内每個成員(yuán)除作(zuò)爲單個公司應獨立提供其公司的資料外，還(hái)需提交一份聯營體(tǐ)協議(yì)。申請(qǐng)人(rén)提供的資料應包括：申請(qǐng)人(rén)的公司管理(lǐ)或組織機(jī)構、财務狀況（包括其最近三年(nián)的财務報表和獨立的會計(jì)師(shī)事(shì)務出具的審計(jì)報告）；在最近五年(nián)申請(qǐng)人(rén)作(zuò)爲BOT項目發起人(rén)的經曆、目前承擔的或已簽約将要進行的BOT項目，并對項目的性質、特點、投資規模、特許期等作(zuò)簡要說(shuō)明；申請(qǐng)人(rén)的融資能力及銀行對申請(qǐng)人(rén)出具的資信證明；申請(qǐng)人(rén)爲本項目提供的人(rén)員(yuán)能力、設備能力和未來(lái)特許公司的組織結構。
? 資格預審合格條件(jiàn)
? 一般性規定：
　　在資格預審文件(jiàn)中還(hái)包括以下條款：資格預審邀請(qǐng)書(shū)的澄清、申請(qǐng)書(shū)的遞交地點以及可(kě)在何處進一步查閱和取得(de)有關文件(jiàn)或資料。
? 附表：
　　爲方便申請(qǐng)人(rén)準備資審申請(qǐng)書(shū)和方便評審，最好在資格預審文件(jiàn)中編制一些标準表格以供申請(qǐng)人(rén)填寫。
2. 刊登資格預審通告
　　 資格預審文件(jiàn)經政府審查和批準之後，即可(kě)按《招标公告發布暫行辦法的規定》在國(guó)家有關媒體(tǐ)上發布公告。
　　 資格預審公告應包括項目的名稱、項目概況、申請(qǐng)人(rén)的合格條件(jiàn)、購(gòu)買資格預審文件(jiàn)的時間、地點和費用以及遞交資格預審申請(qǐng)書(shū)的時間和地點等。
3. 資格預審文件(jiàn)的出售和澄清
　　 資格預審文件(jiàn)的出售時間可(kě)以從(cóng)出售之日起至遞交截止日期，也可(kě)以規定從(cóng)出售之日起的一段時間内，任何感興趣的申請(qǐng)人(rén)均可(kě)在規定的地點查閱或購(gòu)買資格預審文件(jiàn)；如(rú)在準備資格預審申請(qǐng)書(shū)時對資格預審文件(jiàn)有任何問(wèn)題，可(kě)在規定的時間之前通過傳真、信函等方式要求澄清。招标人(rén)應以書(shū)面方式回複購(gòu)買資格預審文件(jiàn)的所有申請(qǐng)人(rén)。
4. 資格預審申請(qǐng)書(shū)的評審
　　 收到申請(qǐng)人(rén)遞交的資格預審申請(qǐng)書(shū)後，由政府官員(yuán)、咨詢公司、财務顧問(wèn)、技術(shù)顧問(wèn)和法律專家等組成的評審委員(yuán)會将對申請(qǐng)書(shū)進行評審，在評審過程中可(kě)要求申請(qǐng)人(rén)對其申請(qǐng)書(shū)進行澄清。資格預審評審的條件(jiàn)主要包括：（1）BOT項目的成功經曆（即工(gōng)程經驗）。項目發起人(rén)與合作(zuò)夥伴在近幾年(nián)中具有承擔或組織BOT項目和運營的成功經驗，且在BOT項目全過程履約情況良好，如(rú)具有較好的工(gōng)程質量和項目管理(lǐ)才能等；（2）财務狀況。BOT項目發起人(rén)應具有良好的财務狀況，能承擔項目所需的财務與資源能力，并且合作(zuò)夥伴應有強大(dà)的财團作(zuò)支持。（3）技術(shù)力量。項目公司應能派出信譽良好、經驗豐富的合格管理(lǐ)人(rén)員(yuán)；且應有充足和先進的設備、現代企業管理(lǐ)機(jī)構和完善的質量保證體(tǐ)系等。
5. 評審結果報批
　　招标單位将通過資格預審評審的申請(qǐng)人(rén)名單報政府有關部門(mén)批準，然後将資格預審評審結果通知所有申請(qǐng)人(rén)。
　　我公司發布資格預審公告後，共有國(guó)内外15家單位購(gòu)買了資格預審文件(jiàn)，經過評審委員(yuán)會評審共有6家單位通過資格預審，可(kě)以購(gòu)買招标文件(jiàn)。
（二）編制招标文件(jiàn)、特許權協議(yì)、制定評标辦法
　　整個過程大(dà)約需要6~10周。
　　在确定項目結構後、初步落實項目基本條件(jiàn)後，即可(kě)開始編制招标文件(jiàn)，爲了加快(kuài)進度，招标文件(jiàn)的準備工(gōng)作(zuò)往往與資格預審同步進行，隻要保證資格預審階段和招标階段的時間能夠合理(lǐ)安排即可(kě)。
由于BOT項目完全按照(zhào)國(guó)際慣例進行運作(zuò)，招标文件(jiàn)中，對于項目的經濟、技術(shù)、法律等方面的問(wèn)題，必須做出細緻、完整、嚴密的規定，否則，即使是一個看(kàn)似微小的疏忽，也可(kě)能帶來(lái)不利的後果，輕者緻使項目失去(qù)公平，使政府處于不利地位，重者将導緻招标失敗、項目流産，甚至使政府和國(guó)家遭受嚴重的經濟損失。
　　招标文件(jiàn)中必須對項目在規劃條件(jiàn)、技術(shù)标準、工(gōng)藝和設備水平、環境保護等方面提出明确的要求，詳細說(shuō)明政府在技術(shù)、經濟、法律等方面的要求，讓投标人(rén)盡可(kě)能充分(fēn)和準确地領會政府的意圖。應該把投标人(rén)必須遵守的強制性的要求和可(kě)由投标人(rén)建議(yì)的可(kě)協商的要求區分(fēn)開來(lái)。
　　在特許權協議(yì)中，應規定項目涉及的主要事(shì)項，明确政府提供的各種支持條件(jiàn)或者承諾。評标标準應該體(tǐ)現政府在選擇什麽樣的投資人(rén)和建成一個什麽樣的項目方面的要求和标準，尤其要對主要目标（例如(rú)：最終消費者支付的價格最低，或者公共開支最低，或者對整個經濟而言項目的投資費用最低等）有一個清楚的定義。招标文件(jiàn)中規定的評标标準應該盡可(kě)能明确和詳盡，以便于投标人(rén)設計(jì)出最符合政府要求的方案。
　　我公司在承攬了該項目招标代理(lǐ)工(gōng)作(zuò)後，應業主要求，積極聯系、聘請(qǐng)了有關經濟、法律和技術(shù)方面的專家，對招标文件(jiàn)中的方案、内容和特許權協議(yì)多次進行論證、研究和修改。針對該項目特點，我們在招标文件(jiàn)中明确要求投标人(rén)的投标文件(jiàn)必須就(jiù)下列關鍵方面進行詳細描述：
? 醫療廢物處理(lǐ)處置系統的性能或水平；
? 技術(shù)方案；
? 投标人(rén)财務狀況（包括爲項目開發成本、股本金和成本超支部分(fēn)進行融資的能力）；
? 建設進度安排及目标竣工(gōng)日期；
? 醫療廢物處理(lǐ)處置服務費用；
? 履約标準；
? 投資回報預測和所建議(yì)的融資結構與來(lái)源；
? 外彙安排（如(rú)果是外資BOT）；　　
? 運營、維護與移交方案；
? 風(fēng)險分(fēn)析與分(fēn)配；
? 項目保險；.
? 相(xiàng)關業績及用戶評價。
　　 爲使投标人(rén)對項目所處的環境有更加清晰和深入的了解，招标人(rén)應該組織一次現場考察。在本次BOT項目的招标過程中，6家投标人(rén)在準備标書(shū)期間陸續提出了八十餘道問(wèn)題。我們進行了認真研究與斟酌，以書(shū)面方式回答了所有投标人(rén)的問(wèn)題。
（三）評标與決标　　
　　投标截至後，招标委員(yuán)會依法組建評标委員(yuán)會，按照(zhào)招标文件(jiàn)中規定的評标标準對投标人(rén)提交的标書(shū)進行評審。評标标準必須在招标文件(jiàn)中做出明确陳述。評标方法的選擇将顯著地影(yǐng)響到最終的評标結果，因此，一般情況下，招标文件(jiàn)中規定的評标标準不允許更改。
　　 标書(shū)中的主要标的應該是評标時重點考慮的核心因素，如(rú)果采用評分(fēn)法評标，則該因素的分(fēn)值應該占有絕對的權重。本BOT項目評标的标準以醫療廢物處置費爲主，适當考慮了技術(shù)方案、融資方案、項目運作(zuò)、維護與移交方案等。
評标時應考慮下列因素影(yǐng)響：
? 折現率的選擇：如(rú)果以投資費用爲目标，應該用資金的社會機(jī)會成本對未來(lái)的費用效益進行折現計(jì)算。用資本的市場利率作(zuò)财務折現率進行财務費用的比較則較爲适宜。
? 稅金處理(lǐ)：在以消費者支付的價格爲目标時，稅金可(kě)以被看(kàn)做是一項費用。但(dàn)在以公共開支爲目标的比較中，稅金則可(kě)不予以考慮。
? 免去(qù)政府機(jī)構所承擔風(fēng)險的意義：将風(fēng)險轉移給私營機(jī)構，從(cóng)整個經濟來(lái)看(kàn)，可(kě)能并不影(yǐng)響項目的資金費用，但(dàn)如(rú)果把公共開支控制到最小作(zuò)爲評标目标時，項目采取BOT方式将比由政府機(jī)構自(zì)行建設和運營具有優越性。
（四）合同談判
　　确定中标人(rén)後，招标委員(yuán)會應邀請(qǐng)中标人(rén)與政府進行合同談判。BOT項目的合同談判時間較長，而且非常複雜，因爲項目牽涉到一系列合同以及相(xiàng)關條件(jiàn)，談判的結果要使中标人(rén)能爲項目籌集資金，并保證政府把項目交給最合适的投标人(rén)。在特許權協議(yì)簽訂之前，政府和中标人(rén)都(dōu)必須準備花費大(dà)量的時間和精力進行談判和修改合同。如(rú)果政府與排名第一的中标候選人(rén)不能達成協議(yì)，政府可(kě)能會轉而與排名第二的中标候選人(rén)進行談判，以此類推。
合同必須做到：
? 使中标人(rén)按商定的條款，對提供合同上規定的服務承擔義務；
? 給中标人(rén)以項目的獨占權以及使工(gōng)程得(de)以實施的各項許可(kě)；
? 如(rú)果需要的話(huà)，由政府或政府機(jī)構承擔根據商定的條款購(gòu)買項目産品或服務的義務，如(rú)承擔或取或付義務。
　　特許權協議(yì)必須得(de)到同時簽署的其他(tā)許多協議(yì)的支持，并以此爲條件(jiàn)，以使中标人(rén)能夠完成其任務。
（五）融資與審批
　　談判結束且草簽特許權協議(yì)以後，中标人(rén)應報批《可(kě)行性研究報告》，并組建項目公司。項目公司将正式與貸款人(rén)、建築承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相(xiàng)關合同，最後，與政府正式簽署特許權協議(yì)。
　　至此，BOT項目的前期工(gōng)作(zuò)全部結束，項目進入設計(jì)、建設、運營和移交階段。
（六）實施階段　　
　　項目公司在簽訂所有合同之後，開始進入項目的實施階段，即按照(zhào)合同規定，聘請(qǐng)設計(jì)單位開始工(gōng)程設計(jì)，聘請(qǐng)總承包商開始工(gōng)程施工(gōng)，工(gōng)程竣工(gōng)後開始正式商業運營，在特許期屆滿時将項目設施移交給政府或其指定機(jī)構。
　　因爲項目最終要由政府或其指定機(jī)構接管并在相(xiàng)當長的時間内繼續運營，所以必須确保項目從(cóng)設計(jì)、建設到運營和維護都(dōu)完全按照(zhào)政府和中标人(rén)在合同中規定的要求進行。故應在合同中明确：在實施階段的任何時間，政府都(dōu)不能放(fàng)棄監督和檢查的權利。

六、招标工(gōng)作(zuò)總結
1. 精心組織，認真準備
　　事(shì)先請(qǐng)經濟、法律方面的專家就(jiù)BOT項目的特點及在我國(guó)實施的經驗教訓組織有關人(rén)員(yuán)深入學習，使項目執行人(rén)員(yuán)對BOT項目招标過程及程序有深刻認識和了解。
2. 及早介入，深入了解
　　此次醫療廢物集中處理(lǐ)處置BOT項目招标，我公司在項目初步可(kě)行性研究階段就(jiù)開始介入，了解政府對項目的要求和期望，分(fēn)析項目的特點及在當地實施的條件(jiàn)與前景，并從(cóng)招标投标法的有關規定與要求提出許多建議(yì)和意見(jiàn)。
3. 認真研究，提高招标文件(jiàn)的水平和質量
　　爲确保招标的成功，在對項目的技術(shù)、經濟以及其他(tā)方面的問(wèn)題進行認真和深入的研究的基礎上，在符合國(guó)際和國(guó)内慣例的前提下，招标文件(jiàn)做到嚴謹、規範（包括明确的技術(shù)條件(jiàn)和不可(kě)更改的商務法律條件(jiàn)）。
4. 評标嚴謹，體(tǐ)現公開、公平、公正
　　嚴格依照(zhào)《中華人(rén)民(mín)共和國(guó)招标投标法》、《評标委員(yuán)會和評标辦法暫行規定》（七部委第12号令）的規定和要求制定評标辦法。